您的当前位置:首页 > 时尚 > 违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元 正文
时间:2024-12-26 01:26:01 来源:网络整理 编辑:时尚
近日,中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。&sh
近日,违反万元中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的钱规券违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。定华
资料显示,宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间,限责华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。司被中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,违反万元对其处以30万元罚款。反洗罚款作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。钱规券
公开报道显示,定华2014年—2015年期间,宝证华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。限责据东方早报报道,司被2014年6月25日,违反万元23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部,为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述,去年,他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品,该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道,据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知,钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿,导致资金暂时无法到期兑付。
对此,华宝证券回应称,公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说,“刘永盛所推销的理财产品为个人行为,与华宝证券无关,公司对上述事项概不知情。”
“温暖冬季好搭子”约克VRF中央空调,让家成为温暖的避风港湾2024-12-26 01:14
广联航空未披露年报已摘牌 正接受创业板上市辅导2024-12-26 01:13
高铁订外卖怎么使用?高铁上叫外卖如何下单?还卖土特产2024-12-26 00:59
乐视网股东大会今日召开 20家供应商堵门2024-12-26 00:38
测试1个月!微软Win11照片应用OCR功能关闭:要解决一些问题2024-12-26 00:19
快讯:贵糖股份上半年净利润同比预增逾9倍 早盘封板涨停2024-12-25 23:55
远洋世茂首创联合体是什么?7月土地拍卖北京土地出让金2024-12-25 23:36
佳盈物流财报被出具非标意见 持续经营能力存疑2024-12-25 23:23
捅破国产豪车天花板!问界M9大定超17万辆:BBA不香了2024-12-25 23:08
史玉柱退出王健林减持 万达影视二次重组前股权已有大变化2024-12-25 22:48
小米15 Ultra曝料汇总:全能影像旗舰蓄势待发2024-12-26 01:22
南风股份控股子公司取得四项国家发明专利证书2024-12-26 01:21
快讯:创业板直线拉升涨超1% 中国宝安大涨6%2024-12-26 01:16
国资改革最新:联通混改方案含核心员工持股等改革设计2024-12-26 01:06
产品经理胡馨心:Redmi K80系列影像有重大升级2024-12-26 00:59
北京上半年GDP同比增长6.8%2024-12-26 00:22
商办房是什么意思?新政房屋遭遇限购限贷谁买?2024-12-26 00:11
股转再下12张罚单 逾期偿还占用关联资金公司遭批量处罚2024-12-26 00:03
萤火虫外观设计引争议,李斌回应:欧洲团队和合作伙伴非常喜欢,中国很多用户还没见到实车2024-12-25 23:45
白马抱团结束?机构称调整不改其长期趋势2024-12-25 23:31